直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuá主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补n)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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